AML Compliance Check

1

Ihre Branche

Freie Berufe

Glücksspiel

Immobilien

Güterhandel

Finanzhandel

Versicherungen

Kunstvermittler

Sonstige Branchen

2

Gibt es in Ihrem Unternehmen eine Person, die für die Überwachung der Einhaltung Ihrer Verpflichtungen nach dem Geldwäschegesetz verantwortlich ist? 1/13

JANEIN / WEIß NICHT

3

Ist Ihr Unternehmen im Transparenzregister eingetragen und wird dieser Eintrag von Ihnen gepflegt?Eintragungspflichtig sind Kapitalgesellschaften (UG, GmbH, AG), Personengesellschaften (z.B. KG, GmbH & Co. KG), Trusts sowie die meisten Stiftungen. Weitere Details finden Sie auf der Seite des Transparenzregisters. 2/13

JA / KEINE PFLICHTNEIN / WEIß NICHT

4

Findet in Ihrem Unternehmen eine Dokumentation aller Maßnahmen zur Geldwäscheprävention unter Einhaltung aller datenschutzrechtlichen Vorgaben für fünf Jahre statt? 3/13

JANEIN / WEIß NICHT

5

VaL,Transparenzregister Score

6

Existiert in Ihrem Unternehmen eine aktuelle Risikoanalyse (nicht älter als 1 Jahr)? 4/13

JANEIN / WEIß NICHT

7

Haben Sie auf Basis Ihrer Risikoanalyse eine Geldwäschepräventionsrichtlinie und Arbeitsanweisungen für Ihre Mitarbeiter:innen erstellt? 5/13

JANEIN / WEIß NICHT

8

Werden die Mitarbeiter:innen Ihres Unternehmens laufend über Geldwäsche-Typologien, aktuelle Vorschriften und Pflichten sowie Datenschutzbestimmungen unterrichtet? 6/13

JANEIN / WEIß NICHT

9

Wird in Ihrem Unternehmen die Wirksamkeit der Maßnahmen regelmäßig mittels Audits und/oder interner Kontrollpläne geprüft? 7/13

JANEIN / WEIß NICHT

10

Risikoanalyse Score

11

Überprüfen Mitarbeiter:innen Ihres Unternehmens die Identität von Vertragspartnern sowie gegebenenfalls der für sie auftretenden Personen nach den Vorgaben des Geldwäschegesetzes? 8/13

JANEIN / WEIß NICHT

12

Überprüfen Mitarbeiter:innen Ihres Unternehmens, ob es sich bei dem Vertragspartner oder dessen wirtschaftlich Berechtige(n) um eine politisch exponierte Person (PEP) handelt?Als politisch exponiert gelten auch Familienmitglieder und einer PEP bekanntermaßen nahestehende Personen. 9/13

JANEIN / WEIß NICHT

13

Überprüfen Mitarbeiter:innen Ihres Unternehmens, ob Ihr Vertragspartner oder dessen wirtschaftlich Berechtigte(r) aus einem sog. Hochrisikoland kommt oder auf Sanktionslisten steht? 10/13

JANEIN / WEIß NICHT

14

KYC Score

15

Überprüfen Sie alle Transaktionen auf Anhaltspunkte für Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung? 11/13

JANEIN / WEIß NICHT

16

Ist Ihr Unternehmen bereits im "goAML"-Meldeportal der Financial Intelligence Unit (FIU) angemeldet? 12/13

JANEIN / WEIß NICHT

17

Wissen Sie in Ihrem Unternehmen, wann und wie man eine Geldwäsche-Verdachtsmeldung im "goAML"-Meldeportal der Financial Intelligence Unit (FIU) abgibt? 13/13

JANEIN / WEIß NICHT

18

Meldewesen Score

19

Gesamtscore

20

Ergebnis

21

Vielen Dank für das Ausfüllen des Compliance-Checks. Wir berechnen aktuell Ihr Ergebnis. Bitte beachten Sie, dass es sich hierbei lediglich um eine Ersteinschätzung handelt.

Sobald Ihr Ergebnis vorliegt, erhalten Sie dieses per E-Mail. Bitte teilen Sie uns hierfür Ihren Namen und ihre E-Mail Adresse mit.

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Zusammenfassung

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